- 有助于您了解您的团队对这一方式的应用程度，以及公司对非法野生动植物贸易管控的有效性。
- 规定了您如何监测和管理公司对其非法野生动植物贸易战略和政策的遵守程度。
- 治理委员会：确定哪些管理部门将负责监督和挑战贵公司应对非法野生动植物贸易的政策，以及哪个部门负责更具体地监测和测试公司在应对非法野生动植物贸易方面的成效。
- 管理信息(MI)：公司高层只有在定期获得所需的数据的前提下才能做出正确的决策。贵公司的管理信息计划应包括所提供的信息和数据的水平、向谁提供、以及提供的频率。监管机构通常希望看到管理信息为公司高层和其他级别所用。
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我们建议您在公司治理和管理信息的正式文件中，纳入以下内容：
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角色和职责：规定谁负责保护企业免受非法野生动植物贸易的风险至关重要。实际上，这通常是全体员工的责任，因此必须向所有团队和业务部门清晰地传达其角色和职责。在此，还需要明确若干具体的角色，包括：
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谁代表企业总负责。
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谁负责企业 (法律法规) 的合规性。
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谁负责编制可疑活动报告SARS (内部和外部)。
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- 公司高层接收最新的管理信息，并根据历史数据审查具体的高风险实时预警以及未来趋势。
- 良好的管理信息报告既直观又与受众相关。最佳企业会为公司高层、反洗钱报告官、以及每个运营团队提供不同级别的管理信息。
- 在许多国家，编写年度报告是对反洗钱报告官的一项监管要求。报告需要引述所有相关的金融犯罪，包括非法野生动植物贸易。
- 管理信息包括关键风险指标 (KRI) 的热图，以及内部和外部可疑活动报告 (SAR)或可疑交易报告 (STR) 所发现的案例数量。
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