政策和流程

用清晰的政策来规定机构如何应对非法野生动植物贸易。政策需要流程来支持和规范机构如何将相关的的管控措施纳入到运营模式中。

风险偏好：规定企业如何应对非法野生动植物贸易，以及对于具有非法野生动植物贸易高风险的商业伙伴或客户的偏好或容忍度。
范围：政策的适用范围和对象。政策要考虑区分内部员工和外部利益相关方 (如：客户、供应商和第三方)。
法律框架：总结当地相关的监管要求、以及国际标准和最佳实践 (要包含有关非法野生动植物贸易、金融犯罪和环境、社会和治理的建议)。
定义：政策涵盖的主要和相关概念 (如：非法野生动植物贸易、洗钱及其它严重和有组织犯罪)。
主要原则：哪些是企业直接或藉由他人接触到的主要风险领域 (如：客户、投资、供应链、公众或投资人)。
系统和管控：综述基于风险的方法、以及用来发现和报告与非法野生动植物贸易潜在关联的主要管控措施。
分工和责任：是对三道防线通用的对企业治理和责任制的描述 (即：谁负责保护企业避免非法野生动植物贸易的风险，通常指的是全体员工或者全体一线员工；以及谁是被公司提名的执行和报告官)。
政策生效日期：以及修订历史。